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投資非上市公眾公司股票“有法可依”, 專訪四川泓森律師事務所趙紹舜律師
來源:金融投資報 時間:2012-10-29 點擊次數:
趙紹舜 1997年作為創始合伙人發起成立四川泓森律師事務所,一直擔任該所主任至今。

      投資非上市公眾公司股票“有法可依”—— 專訪四川泓森律師事務所趙紹舜律師

   《非上市公眾公司監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的出臺,引起了川內非上市公眾公司、投資者和有關中介服務機構的關注。近日,四川泓森律師事務所舉行了以“私募基金、股權投資、股權轉讓操作與法律風險防范”為主要內容的專題講座。為此,《金融投資報》記者就非上市公眾公司應注意的法律問題,投資者參與非上市公眾公司股權投資或轉讓應注意的法律風險,以及投資者如何維權等問題獨家專訪了四川泓森律師事務所趙紹舜律師。

公司須遵守游戲規則
   記者:非上市公眾公司在股票發行、信息處理與披露方面,應該注意哪些法律風險?
   趙紹舜律師: 在股票發行上,公司不得擅自發行股票;不得以欺騙手段騙取股票發行批文。否則,將被責令停止發行;退還所募資金并加算銀行同期存款利息;處以非法所募資金金額百分之一以上、百分之五以下的罰款;并自確認之日起36個月內不得申請發行股票。
   在信息披露上,公司信息披露義務人若未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,由證券監督管理機構責令改正,給予警告,處以三十萬元以上、六十萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上、三十萬元以下的罰款。
   在對公眾公司股票價格有重大影響的信息公開前,信息披露義務人及其公司內部知情人如有泄露信息、買賣或者建議他人買賣該股票的,將被責令改正、監管談話、出具警示函、認定為不適當人選等監管措施,并被記入誠信檔案;情節嚴重的,將受到禁入證券市場的處罰。

投資重在“認真”
   記者:近年來,股權投資方面的法律糾紛急劇攀升,背后的原因是什么?
   趙紹舜:國內外PE在國內投資高成長企業獲得了幾倍甚至幾十倍的高收益,加上創業板的造富效應更是吸引了眾多的資金涌入這個行業。但很多投資人認為只要有資金就可以去做PE,有的投資經理連財務報表都看不懂也在做PE,甚至還有的投資機構連被投資公司的采購流程都不知道,采購合同也沒看過,采購基地也不去考察,就決策投資了。這樣的基金管理人怎么能夠考慮投資人的利益?盡職調查又如何“盡職”的?還有的基金管理人跨越了法律的紅線,觸犯了法律,不但害己而且害人,PE的法律糾紛也急劇攀升。
   記者:投資者參與非上市公眾公司股權投資或轉讓會有哪些法律風險?
   趙紹舜律師: 投資者往往因為不懂法律規則、疏于法律審查、逃避法律監管而造成經濟糾紛和涉訴,給投資者帶來潛在的重大經濟損失。具體風險內容包括債務拖欠、合同詐騙、盲目擔保、公司治理結構軟化、監督乏力、投資不做法律可行性論證、盡職調查等。
   記者:投資者應如何規避這些法律風險?
   趙紹舜律師: 投資者參與非上市公眾公司股權投資或轉讓之前,應對企業的主體資格、經營范圍認定情況;資產、財務及納稅情況;債權、債務情況;重要交易情況;知識產權保護情況;公司治理結構、規章制度建立情況;重大訴訟或仲裁情況和行政違法情況,進行全方位的考察、評估,對法律風險進行盡職調查以最終確定投資與否。

維權有章可尋
   記者:投資者的合法權益受到侵害后,應做哪些維權準備工作?

    趙紹舜律師: 若合法權益受到侵害,投資者應做好相關各類證據的收集工作,保存好交易方之間的憑證、協議、成交單據等;及時咨詢或委托有經驗的律師,由于此類糾紛專業性比較強,涉及的法律問題也比較多,投資者應向專業的律師咨詢,尋求他們的指導和幫助;及時解決糾紛,切莫錯過訴訟時效和最佳證據收集時間;及時聘請專業律師并通過下列正當途徑維護自身的合法權益。
   
 記者:投資者可以通過哪些方式維權?
   趙紹舜律師:一是協商。雙方當事人在自愿互諒的基礎上,對所發生的爭議進行協商,就雙方均能接受的解決方案達成協議,這是解決爭議最簡便和直接的方法,也是首選方式。二是調解。當事人之間的爭議如果無法通過協商方式解決,可在雙方認可的機構主持下進行調解。調解的基礎是自愿,以這種方式達成的解決糾紛的調解協議對各方當事人不具有法律強制力。三是投訴舉報。根據違法、違規行為的性質向主管行政機關、公安機關或檢察機關舉報。四是仲裁。通過協商或調解不能解決糾紛時,爭議雙方達成了仲裁協議或相關的協議中有仲裁條款的,可以將爭議交給仲裁機構作出裁決,雙方有義務自覺履行生效仲裁裁決。最后是訴訟。投資者通過向法院起訴的方式維護自身權益。
                                   金融投資報記者 楊成萬
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